香港证监会今日发布年报，除北向通、特专科技公司上市、虚拟资产交易牌照等里程碑事件回顾外，透过港股新上市申请宗数、证监会牌照颁发、集体投资计划、现场视察等数字变动，还可以看出证监会过去一年工作重点变迁与香港资本市场趋势。
　　年报中，香港证监会表达了其致力推动市场发展、维持世界级的监管水平、提升香港作为领先国际金融中心的地位的强烈愿景。“本会竭力加强市场的韧力及廉洁稳健，并扩大香港金融市场作为连接中国内地的主要桥梁的广度和深度。为此，我们会深化与内地市场的互联互通，以及确保本港的金融业及市场基础设施对未来任何挑战作好准备。”证监会主席雷添良表示。
　　香港证监会首位女性行政总裁梁凤仪则表示：“我们致力促进金融市场的可持续及负责任发展的同时，亦透过稳健的监管制度、审慎监督和果断执法，以保障投资者的利益和管控市场风险，藉此支持本港市场长远的可持续增长。这将推动香港继续联通中国和世界，成功地发挥其作为领先的国际金融中心的角色。”
　　北向通、特专科技公司上市、虚拟资产交易牌照成为里程碑
　　香港证监会强调，去年的工作重点包括引入互换通并于2023年5月开通了其“北向通”、为只获得少量甚至完全没有收益或盈利的特专科技公司推出新的上市制度、证监会先后就为虚拟资产交易平台的新发牌制度而拟订的监管规定，以及为在香港实施无纸证券市场而制订的法例，咨询公众意见。
　　互联互通方面，截至2023年3月31日，内地与香港股票市场交易互联互通机制涵盖2,526只内地股票及561只香港股票，占两地市场总市值约86%，而自该机制推出以来，港股通及沪深股通的净流入金额分别达人民币23,100亿元和人民币19,105亿元。
　　另外，参照气候相关财务披露工作小组建议，证监会承诺在2050年前实现碳中和。具体看来，证监会于2022年8月公布《绿色和可持续金融议程》，以列明将香港发展成为区域及国际可持续金融中心的策略路线图，当中聚焦于企业披露，资产管理，环境、社会及管治基金和碳市场。
　　联交所持牌公司减少32家，持牌代表减少643位
　　截至2023年3月31日，持牌的联交所参与公司559家，持牌代表11358位，上年同期分别为为591家和12001位，这意味着2022年4月1日至2023年3月31日联交所持牌参与公司减少32家，持牌代表减少643位。
　　另外，截至2023年3月31日，持牌机构及人士和注册机构数目总和为48,294，还收到7,384宗新的个人及机构牌照申请，较去年增加3%，其中包括约7,100名人士及200家机构，而获批的新的机构及个人牌照申请分别约有200及6,400宗。在年内批准的新持牌机构申请中，第9类（提供资产管理）受规管活动及第4类（就证券提供意见）受规管活动分别占44%及35%。截至2023年3月31日，获发牌进行第9类受规管活动（提供资产管理）的公司数目增加80家至接近2,100家。
　　值得注意的是，随着金融科技的发展，约有60家持牌公司经营有关机械理财建议、虚拟资产相关活动或自动化交易服务的受规管业务。
　　牌照费宽免方面，鉴于市场状况，香港证监会已宽免所有中介机构及持牌人士在2023-24财政年度2的牌照年费。此措施将为业界节省约2.5亿元。
　　同时，证监会已实施无纸化发牌程序，并自2022年4月1日起规定机构牌照申请、通知书及监管文件均须在网上呈交。这令原则上批准新机构牌照申请的平均处理时间按年缩减20%，而年内长期未完成处理的机构申请数目亦减少超过50%。
　　审阅180宗新上市申请，较往年均值大降
　　2022年4月1日至2023年3月31日期间，证监会审阅了180宗新上市申请，及审核了305宗与收购有关的交易及申请。上市申请中，包括19宗尚未盈利的生物科技公司，及5家特殊目的收购公司。
　　不过，证监会审阅上市申请宗数过去三年分别为303宗、257宗与306宗，最新的180宗较过去三年均值大幅下降。
　　此外，证监会认可了175项集体投资计划，令集体投资计划总数在2023年3月底增至2,939项，当中有913项是在香港注册成立的。69家开放式基金型公司于年内注册，令开放式基金型公司的总数增至131家。
　　根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》，香港证监会曾向七名上市申请人直接索取资料或表达关注。
　　内部监控不足仍是中介机构最常见问题
　　对市场进行监察方面，证监会在2022年4月1日至2023年3月31日，共向中介机构提出5,851项索取交易及账户纪录的要求。调查及检控上，证监会共展开135项调查，对25名人士提出115项刑事控罪，在14名因涉嫌干涉市场失当行为及洗黑钱罪被起诉的人士中，共有5人最终定罪。
　　在对中介机构视察方面，证监会共进行了226次以风险为本的现场视察，从中发现了1,230宗违反证监会规则的个案。就中介人失当行为对13家公司及18名人士作出纪律处分，并处以罚款合共4,170万港元，另外就35宗个案执行搜查令。
　　在过去3年进行的792次现场视察中，证监会发现内部监控不足仍是中介机构最常发生的问题，过去三年此问题宗数分别为515宗、427宗及430宗。而就在6月19日，证监会曾因内部监控缺失谴责太平证券（香港）有限公司，同时罚款130万港元。
　　打击投资诈骗及社交媒体“唱高散货”骗局，仍为证监会的重点执法工作。证监会与香港警务处及廉政公署对“唱高散货”集团采取联合搜查行动，拘捕了怀疑骗徒及冻结欺诈所得的资金。证监会亦就修订《证券及期货条例》以推动更有效的执法行动的建议展开咨询。
（文章来源：财联社）